高校职务科技成果权属改革：理论与实践

目录
第1章 引言：科技界的“小岗村” 1
1.1 世界性难题 1
1.2 破冰之举 2
1.3 问题的解决与新问题的产生 7
1.3.1 问题的解决 7
1.3.2 新问题的产生 8
本章参考文献 10
第2章 理论之基：一个新的分析框架 11
2.1 基本概念与理论基础 11
2.1.1 科技成果与职务科技成果 11
2.1.2 产权与职务科技成果产权 12
2.1.3 知识与知识共享机制 15
2.2 研究现状与问题提出 18
2.2.1 研究文献可视化分析 18
2.2.2 文献回顾与问题提出 19
2.2.3 知识产权的“黑箱”特点 22
2.3 高校职务发明专利权分析范式：Y效率理论 23
2.3.1 Y效率理论的经济学假设 23
2.3.2 Y效率理论的组成要素 25
2.3.3 Y效率理论的体系结构 28
2.3.4 创造力资本视角下高校职务发明专利权效率黑箱破除 30
本章参考文献 33
第3章 改革历程：从科技体制改革到“三权”改革 35
3.1 改革开放前的科技管理体制 35
3.1.1 科技体制构建和形成 35
3.1.2 科技体制曲折发展 35
3.2 科技体制改革与全面发展 36
3.2.1 科技体制改革试点 36
3.2.2 科技体制改革全面启动 37
3.3 新世纪科技体制改革与发展 38
3.3.1 权益分配政策初创阶段 40
3.3.2 权益归属政策冲突与阻滞阶段 41
3.3.3 权益分配与归属政策调适阶段 44
本章参考文献 48
第4章 他山之石：国外高校职务发明成果转化的制度与实践经验 50
4.1 美国《拜杜法案》模式 50
4.1.1 《拜杜法案》的政策背景及其出台历程 50
4.1.2 《拜杜法案》的主要内容及美国高校具体做法 51
4.1.3 《拜杜法案》对美国经济推动作用的反思 58
4.1.4 《拜杜法案》对我国的启示 60
4.2 加拿大滑铁卢大学改革实践 61
4.2.1 滑铁卢大学发明者所有权制度的起源 61
4.2.2 滑铁卢大学发明者所有权制度的内容 61
4.2.3 滑铁卢大学发明者所有权制度的效果 63
4.2.4 发明者所有权制度对我国改革实践的启示 63
4.3 欧洲“教授特权”制度 64
4.3.1 欧洲“教授特权”制度的变迁历程 64
4.3.2 欧洲“教授特权”制度的内容及其影响 66
4.4 英国职务发明制度 68
4.4.1 英国职务发明制度的发展历程 68
4.4.2 英国职务发明制度的主要内容和实施措施 69
4.4.3 英国职务发明制度对我国的借鉴意义 70
4.5 日本职务发明制度 71
4.5.1 日本职务发明制度的产生历程 71
4.5.2 日本职务发明制度的内容 72
4.5.3 日本职务发明制度对我国的启示 73
4.6 以色列技术转移公司(TTC)的管理模式 75
4.6.1 TTC的发展历程及主要机构介绍 75
4.6.2 TTC的管理模式 76
4.6.3 TTC制度对我国高校职务发明成果转化的启示 78
本章参考文献 79
第5章 区域实践：从高校试点到部分区域创新探索 81
5.1 四川省职务科技成果权属改革试点 81
5.1.1 四川改革试点的推进历程 81
5.1.2 四川改革试点单位的推进机制与管理措施 83
5.1.3 四川改革试点的效果评价 86
5.1.4 四川改革试点的主要经验与启示 103
5.2 其他地区职务科技成果转化的制度创新进展 109
5.2.1 北京市在科技成果转化奖励上探索突破 109
5.2.2 上海市围绕科创中心建设促进科技成果转化 110
5.2.3 湖北省的职务科技成果所有权改革 112
5.2.4 广东省构建科技成果转化的政策体系 114
本章参考文献 119
第6章 案例集成：来自改革一线的具体实践 120
6.1 职务科技成果确权的实践案例 120
6.1.1 职务科技成果确权案例简介 120
6.1.2 案例分析 122
6.1.3 案例拓展——确权引致的问题分析 127
6.2 技术价值评估案例 128
6.2.1 技术价值评估的重要性 128
6.2.2 技术价值评估的常用方法 129
6.2.3 西南交通大学技术价值评估案例简介 129
6.2.4 案例分析 131
6.2.5 问题与建议 132
6.3 技术转移转化案例 132
6.3.1 技术转移转化的基本过程 132
6.3.2 技术转移转化案例简介 133
6.3.3 案例分析 133
6.3.4 问题与建议 134
6.4 公司化运作案例 135
6.4.1 公司化运作基本概况 135
6.4.2 公司化运作案例简介 135
6.4.3 案例分析 136
6.4.4 问题与建议 137
6.5 产权改革失败案例 137
6.5.1 科技成果产权改革失败概况 137
6.5.2 产权改革失败案例简介 137
6.5.3 案例分析 138
6.5.4 问题与建议 139
本章参考文献 140
第7章 未来之路：职务发明产权改革的出路 141
7.1 我国职务发明权属制度的法理基础及其变迁 141
7.1.1 “社会主义制度的公有属性”是我国职务发明制度的早期表征 141
7.1.2 “经济体制改革”是我国职务发明制度第二次修订的原始动因 142
7.1.3 “充分激发创造者活力”将成为未来职务发明制度调整的基本方向 142
7.2 推动职务科技成果权属改革与发展的政策建议 145
7.2.1 依据不同单位和不同技术属性分类推进 145
7.2.2 分析资源要素投入规范“确权”程序 146
7.2.3 理顺相关主体责任、权利、权益和风险化解关系 147
7.2.4 加快职务科技成果混合所有制改革的专业化进程 148
7.2.5 优化职务科技成果混合所有制改革的法律政策环境 149
本章参考文献 149
附录：《西南交通大学专利管理规定》 150