目录
章 资产管理的概念与要件 ……………………………………… 1
一、 引言 ……………………………………………………………… 1
二、 资产管理的定义、 特征与意义 ………………………………… 4
三、 资产管理的基本要件: 资产隔离是核心要素 ………………… 12
四、 资产隔离的内容与实现途径 …………………………………… 16
第二章 资产隔离的法律工具 ………………………………………… 28
一、 资产隔离的法律工具之一: 信托 ……………………………… 28
二、 资产隔离的法律工具之二: 特殊公司 ………………………… 48
三、 资产隔离的法律工具之三: 有限合伙 ………………………… 55
四、 三种资产隔离工具的比较与融合 ……………………………… 60
第三章 资产隔离工具在投资基金中的应用 ………………………… 65
一、 信托型基金 ……………………………………………………… 65
二、 公司型基金 ……………………………………………………… 71
三、 有限合伙型基金 ………………………………………………… 78
四、 本章小结 ………………………………………………………… 84
第四章 资产隔离工具在资产证券化中的应用 ……………………… 90
一、 资产证券化的概念、 种类和特征 ……………………………… 90
二、资产证券化的特殊目的载体(SPV): 特殊目的信托(SPT)
与特殊目的公司 (SPC) ……………………………………… 99
三、 特殊目的公司存在重大制度缺陷 …………………………… 105
四、 我国对特殊目的载体的选择 ………………………………… 108
第五章 资产隔离工具在家族财富管理中的应用 ………………… 116
一、 信托适合于家族财富管理的制度安排 ……………………… 116
二、 家族信托概念及其作用与价值 ……………………………… 127
三、 家族信托的功能与应用 ……………………………………… 133
四、 消除认识误区, 促进我国家族信托健康发展 ……………… 160
第六章 我国的信托法律制度 ……………………………………… 166
一、 我国的信托立法与主要争议回顾 …………………………… 166
二、 我国 《信托法》 的主要内容及评价 ………………………… 171
三、 有关信托的比较与分析 ……………………………………… 191
四、 关于信托的分类与应用 ……………………………………… 199
第七章 我国的投资基金法律制度 ………………………………… 229
一、 我国的投资基金立法与主要争议回顾 ……………………… 229
二、 我国 《基金法》 两次修订的内容变化 ……………………… 242
三、 我国的契约型基金实质为信托型基金 ……………………… 248
四、 对发展公司型基金、 有限合伙型基金等问题的思考 ……… 262
第八章 资产管理与信义义务 ……………………………………… 274
一、 境外关于信义义务的一般原则 ……………………………… 274
二、 我国关于信义义务的原则性规定 …………………………… 289
三、 对私募资管业务信义义务的细化建议 ……………………… 305
四、 对资产管理人履行信义义务的建议 ………………………… 312
第九章 资管业务的风险管理 ……………………………………… 320
一、 风险概念与种类 ……………………………………………… 320
二、 资管机构层面的风险管理 …………………………………… 333
三、 资管产品层面的风险管理 …………………………………… 339
第十章 资产管理与社会公益 ……………………………………… 363
一、 公益/慈善信托的基本原理 …………………………………… 363
二、 慈善信托的功能与应用 ……………………………………… 385
三、 发展公益/慈善信托, 助力共同富裕 ………………………… 398
参考文献 ……………………………………………………………… 406
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