证券市场基本法律法规

目 录

第一章 证券市场基本法律法规

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第八节 证券公司风险处置条例

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第二章 证券经营机构管理规范

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 证券公司反洗钱工作

第五节 证券公司信息技术管理

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第三章 证券公司业务规范

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

第六节 证券自营

第七节 证券资产管理

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

第九节 其他业务

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 证券行业文化建设

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

第三节 证券市场诚信管理

第四节 从业人员行为规范

同步真题练习

答案与解析

本章总结

【附表】易混知识点汇总分析