证券投资顾问业务

目 录

第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 资格管理

第二节 主要职责

第三节 工作规程

第四节 法律责任

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第二部分 专业基础

第二章 基本理论

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 生命周期理论

第二节 货币的时间价值

第三节 证券投资理论

第四节 资本资产定价理论

第五节 有效市场假说

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第三部分 专业技能

第三章 客户分析

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 信息分析

第二节 财务分析

第三节 风险分析

第四节 目标分析

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第四章 证券分析

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 基本分析

第二节 技术分析

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第五章 风险分析

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 风险管理概述

第二节 信用风险管理

第三节 市场风险管理

第四节 流动性风险管理

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第六章 品种选择

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 产品选择

第二节 时机选择

第三节 行业轮动

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第七章 投资组合

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 投资组合概述

第二节 股票投资组合

第三节 债券投资组合

第四节 衍生工具

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第八章 理财规划

考情早知道

本章知识概览

考点详解

第一节 现金、消费和债务管理

第二节 保险规划

第三节 税收规划

第四节 人生事件规划

第五节 投资规划

同步真题练习

答案与解析

本章总结