21世纪金融犯罪：法律与政策

第一章 导言００１
第一节 金融犯罪概述００３
第二节 金融犯罪的定义和影响００４
第三节 英美金融犯罪打击战略 ００７
第四节 金融犯罪研究内容００９
第二章 洗钱犯罪 ０１１
第一节 洗钱犯罪概述０１３
第二节 全球反洗钱战略的演进０１６
一、联合国 ０１６
二、金融行动特别工作组 018
三、欧盟 ０２０
第三节 美国反洗钱战略 ０２２
一、洗钱的刑事定罪 ０２５
二、洗钱的金融情报 ０２９
第四节 英国反洗钱战略 ０３４
一、洗钱的刑事定罪 ０３５
二、洗钱的金融监管０４０
三、洗钱的金融情报 ０４３
第五节 结 论 ０４７
一、美国的反洗钱政策 ０４７
二、英国的反洗钱政策 ０４９
第三章 恐怖主义融资 ０５１
第一节 引 言０５３
第二节 恐怖主义融资来源０５４
第三节 反恐怖主义融资国际立法０５８
一、联合国０５９
二、金融行动特别工作组０６１
三、欧盟 ０６３
四、结论 ０６４
第四节 美国反恐怖主义融资机制０６５
一、资助恐怖主义的刑事定罪 ０６８
二、冻结恐怖分子的资产 ０７０
三、可疑交易报告制度 ０７４
四、结论 ０７９
第五节 英国反恐怖主义融资机制 ０７９
一、资助恐怖主义的刑事定罪 ０８０
二、恐怖主义资产的冻结 ０８５
三、可疑交易报告制度 ０８９
四、结论 ０９１
第六节 结 论 ０９１
一、美国 ０９２
二、英国 ０９３
第四章 欺诈 ０９５
第一节 引 言 ０９７
第二节 反欺诈国际战略 １０１
一、联合国反欺诈国际战略 １０１
二、欧盟反欺诈国际战略１０２
第三节 美国反欺诈战略 １０６
一、欺诈行为的刑事定罪 １０６
二、欺诈行为的监管机构 １１５
三、欺诈行为的报告义务 １２２
第四节 英国反欺诈战略 １２４
一、欺诈行为的刑事定罪 １２６
二、欺诈行为的监管机构 １２７
三、欺诈行为的报告义务 １３５
第五节 结 论 １３８
一、美国１３８
二、英国 １３９
第五章 内幕交易１４１
第一节 引 言 １４３
第二节 国际社会内幕交易政策１４６
一、联合国内幕交易政策１４６
二、欧盟内幕交易政策 １４６
第三节 美国内幕交易政策１４９
一、内幕交易的刑事定罪 １４９
二、内幕交易的报告义务 １５６
第四节 英国内幕交易政策 １５７
一、内幕交易的刑事定罪１５７
二、市场滥用监管制度 １６２
三、市场滥用法律执行 １７２
四、市场滥用可疑交易报告１７８
第五节 结 论 １７８
一、美国对内幕交易行为的规制 １７９
二、英国对内幕交易行为的规制 １７９
第六章 没收和剥夺非法犯罪所得 １８１
第一节 引 言 １８３
第二节 国际社会没收犯罪所得的政策 １８５
第三节 美国没收犯罪所得的政策１８７
一、没收的相关立法1８８
二、可以没收的资产范围 １９３
三、结论 １９６
第四节 英国没收犯罪所得的政策 １９７
一、２００２年 《犯罪所得法》１９９
二、可以没收的资产范围 ２００
三、没收制度的改革 ２０５
四、严重有组织犯罪监察局的职责 210
五、结论２１３
第五节 结 论２１３
一、美国 ２１４
二、英国２１４
第七章 金融犯罪监管机构２１７
第一节 引 言 ２１９
第二节 国际社会金融犯罪监管机构 ２２０
一、联合国金融犯罪监管机构 ２２０
二、金融行动特别工作组的金融犯罪监管机构 ２２１
三、国际货币基金组织和世界银行的金融犯罪监管机构
四、欧盟金融犯罪监管机构 ２２４
五、国际刑警组织 ２２５
六、埃格蒙特集团２２６
七、巴塞尔委员会 ２２７
八、沃尔夫斯堡集团 ２２７
第三节 美国一级金融犯罪监管机构２２８
一、美国财政部 ２２８
二、美国司法部 ２３０
三、美国国务院 ２３１
第四节 美国二级金融犯罪监管机构 ２３２
一、美国财政部二级金融犯罪监管机构 ２３２
二、美国司法部二级金融犯罪监管机构２３９
三、美国国务院二级金融犯罪监管机构 ２４１
第五节 美国三级金融犯罪监管机构 ２４２
一、美国联邦调查局２４２
二、美国缉毒局２４３
三、美国证券交易委员会 ２４４
第六节 英国金融犯罪监管机构２４５
第七节 英国一级金融犯罪监管机构２４６
一、英国财政部２４６
二、英国内政部 ２４７
三、英国外交和联邦事务部 ２４７
第八节 英国二级金融犯罪监管机构２４８
一、严重有组织犯罪监察局２４８
二、警察署和特别部门 ２４９
三、英国税务海关总署 ２５０
四、严重欺诈办公室 ２５０
五、皇家检察署２５１
六、国家反欺诈局２５２
七、国家反欺诈报告中心 ２５３
八、英国金融服务管理局 ２５３
九、公平交易办公室２５５
第九节 英国三级金融犯罪监管机构２５５
一、英国银行家协会和反洗钱联合指导小组２５５
二、反欺诈咨询小组 ２５６
第十节 结 论 ２５７
一、美国的金融犯罪监管 ２５７
二、英国的金融犯罪监管 ２５８
第八章 金融犯罪的刑罚 ２６１
第一节 引 言 ２６３
第二节 金融罪犯 ２６３
第三节 金融犯罪的刑罚目标２６４
一、刑罚的总体目标２６４
二、金融犯罪的刑罚目标２６７
第四节 量刑政策 ２６８
一、一般量刑政策 ２６８
二、金融犯罪的量刑政策 ２７１
第五节 金融犯罪的量刑选择２７７
第六节 金融犯罪的刑罚实践 ２７９
一、英格兰和威尔士的判例２７９
二、美国的判例 ２８９
第七节 结 论 ２９６
第九章 结论和建议 ２９９
一、金融犯罪的刑事定罪３０２
二、金融情报制度３０３
三、没收和剥夺非法犯罪所得３０３
四、金融犯罪监管机构３０３
五、金融犯罪执法 ３０４
参考文献 ３０５