金融犯罪司法精要与合规指引

　　为准确理解金融法律政策，统合金融监管和刑事规制，提高金融司法和合规质量，我们组织编写了这本《金融犯罪司法精要与合规指引》。本书以问题为导向，力图兼顾法理与学理，整合理论与实践，主要具有以下特色： 第一，基于金融犯罪的法益类型划分，确定了货币管理类犯罪，金融机构设立和存款管理类犯罪，金融票证、有价证券管理类犯罪，证券、期货市场类犯罪，金融诈骗类犯罪，洗钱罪和外汇类犯罪等7个专章，并专门针对具体的40个罪名进行精细化分析，系统地阐释了金融刑法的规范体系。 第二，基于金融犯罪预防和惩治并重的理念，针对金融犯罪领域的常见罪名，分别设置了罪名解释、司法精要、合规指引、监管政策和规范等板块。在罪名解析部分，梳理各个罪名的创设背景、修改变化和构成要件；在司法精要部分，探讨了司法实践中常见的疑难复杂问题，并结合典型案例加以说明；在合规指引部分，聚焦金融领域的特点，提出了金融合规的初步意见；在监管政策和规范部分，整理了主要的金融监管政策和相关法律规范。 第三，基于提高金融司法和合规质量的考量，本书侧重金融司法和合规实务，各位作者分别从事金融刑法和合规领域的政策制定、监管执法、案件起诉、司法审判、刑事辩护等工作，在相关领域有深厚的理论功底和丰富的实践经验，在写作过程中统一体例、规范和要求，注重相关内容的准确性、实用性和可参考性。

　　刘静坤 法学博士，博士后，剑桥大学法学硕士。曾任最*人民法院刑三庭法官，曾挂职云南省公安厅厅长助理，现为中国政法大学教授，曾参与推进以审判为中心的诉讼制度改革、严格实行非法证据排除规则改革、量刑规范化改革等中央司法改革项目。出版《证据审查规则与分析方法》《刑事程序的权利逻辑》《公正何以难行》《刑事诉讼法注释书》《犯罪心理学》《犯罪重建》《司法错误论》《 The Exclusionary Rule of Illegal EvidenceInChina 》等著作、译著10余部，在《法学研究》《中外法学》《政法论坛》《人民日报》《光明日报》《法治日报》等报刊发表文章百余篇。郝方昉 法学博士，先后在国家法官学院、天津市高级人民法院、最*人民法院研究室、金融监管部门工作。参与起草《最*人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》《关于依法适用正当防卫制度的指导意见》等多部重要司法解释、规范性文件。主要专著有《刑罚现代化研究》《理想主义的社区矫正法》等，主要译著有《中国的规制与惩罚——从父权本位到人民本位》《恢复性司法：理念、价值与争议》《酷刑简史》等。徐继华 北京大学光华管理学院金融学博士后，中国人民大学经济学院经济学博士。曾在中央办公厅、国务院办公厅、北京市委办公厅等多岗位历练工作，现就职于中国银行保险监督管理委员会。有着新闻、法律、经济等多学科背景。著有《智慧政府——大数据治国时代的来临》《网络时代的中国文化精神》《传媒经济学》等畅销书籍，在《人民日报》《光明日报》《经济日报》《科技日报》《宏观经济管理》等国家*核心刊物发表文章20余篇，参与多个国家*、省部级重点课题，累计出版发表各类作品30余万字。袁登明 法学博士，国家法官学院教授，中国应用法学研究所博士后合作导师。曾先后在北京市第二中级人民法院、云南省公安厅、最*人民法院第二巡回法庭、中国应用法学研究所任（挂）职，出版有《行刑社会化研究》《刑罚适用疑难问题精解》等学术专著，在《法学家》《法律适用》等学术刊物上发表学术论文50余篇，主持或参与12项省部级以上课题项目。胡洪春 华东政法大学刑法博士，现系上海市第一中级人民法院刑庭三级高级法官、上海市法院审判业务骨干，曾在最*人民法院挂职，主审过全国首例操纵期货市场案、首例跨境沪港通内幕交易案等。出版专著《我国存贷款犯罪研究》，参与出版《体系刑法学》等，在全国核心期刊等发表多篇学术文章、公报案例等。李　睿 法学博士，上海财经大学法学院实验与实践教学中心主任、副教授、博士生导师。芝加哥大学法学院、悉尼大学法学院访问学者，中国科学技术法学会理事，上海市法治研究会理事、上海市法学会刑法学会、公司法务理事会、徐汇分会理事，上海交通大学网络安全治理中心特邀研究员，互联网企业反腐败与合规研究院研究员。出版《Science of Chinese Criminal Law》《自由贸易视域下反洗钱问题研究》《中国信用卡产业和犯罪规制研究》等多部专著；主持国家社科基金等多项国家*、省部级课题，在《政治与法律》等核心学术期刊发表论文多篇。肖　波 复旦大学法学博士，上海定达律师事务所执行主任，曾在法院从事刑事审判工作13年，参与最*人民法院证券犯罪、刑事诉讼法司法解释、量刑规范等多个法律文件的起草和论证工作。主要从事证券、银行、信托等资本金融领域和其他经济领域的经济犯罪、白领犯罪案件处理，以及相关的合规和反腐败、法律咨询、危机管理、争议解决业务，在《法学》等核心期刊上发表专业论文数十篇，出版专著和参编法学著作5部。黄江东 法学博士，国浩律所金融证券合规业务委员会主任，国浩上海办公室合伙人。华东政法大学兼职教授，上海仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员。中国法学会证券法学研究会理事，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库首批成员，上海市人民检察院第一分院听证员，上海证券交易所、深圳证券交易所、资本市场学院、中国上市公司协会培训讲师。原某证券监管部门处长，曾在证监系统工作近15年。自2019年加入国浩以来，专注于证券合规及争议业务领域，担任多家上市公司、私募机构常年或专项法律顾问。发表专业文章40余篇，开展各类讲座百余次，出版专著《证券法治新图景——新〈证券法〉下的监管与处罚》。万志尧 法学博士，国浩律所上海办高级合伙人，曾系最*人民法院、上海市高级人民法院、第一中级人民法院、基层人民法院法官，上海市犯罪学学会内控与反舞弊研究会理事、上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员、上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员首批成员、北京外国语大学法学院校外导师，曾参与中央司法改革及证券犯罪等司法解释论证等项目。在《政治与法律》《华东政法大学学报》等期刊发表文章。出版专著和合著等。田 曳 华东政法大学金融法学博士，上海市汇业律师事务所高级合伙人，兼任华东政法大学硕士研究生导师、华东师范大学法学院研究员、上海股份制与证券研究会理事，曾在上海市人民检察院第一分院公诉处办案15年，系上海检察机关金融及知识产权专门人才，曾主办过最*人民检察院指导性案例（操纵证券市场罪）、全国首例操纵期货市场案和全国十大利用未公开信息交易案等，在全国核心、知名期刊发表理论研究文章50余篇。赵春雨 律师，中国政法大学法学硕士，北京市盈科律师事务所高级合伙人，现任盈科全国刑事法律专业委员会主任、盈科刑辩学院院长；兼任中华全国律师协会刑事专业委员会委员、北京市律师协会刑法专业委员会副主任，中国刑事诉讼法学研究会理事、北京市犯罪学研究会常务理事，北京大学、中国人民大学等高校法律硕士兼职导师。出版《“盈”的秘密——有效辩护的47个制胜思维》《“盈”的秘密——有效辩护的53个证据突破》系列专业书籍。