企业合规操作指引

第一编 企业合规基础理论

?第一章 企业合规管理概述

?第一节 企业合规管理的概念

?第二节 企业合规管理的原则

?第三节 企业合规管理的意义

?第二章 企业合规管理历程

?第一节 外国的企业合规管理

?第二节 国际组织的企业合规管理

?第三节 我国的企业合规管理

?第四节 我国的企业合规管理展望

?第三章 企业合规管理体系架构

?第一节 决策层

?第二节 管理层

?第三节 执行层

?第四章 企业合规管理运行

?第一节 基础要素

?第二节 风险识别

?第三节 风险评估

?第四节 风险控制

?第五章 企业合规管理保障

?第一节 考核评价

?第二节 信息化

?第三节 管理队伍

?第四节 宣传培训

?第五节 文化建设

?第六节 合规报告

?第六章 企业合规管理评价

?第一节 有效性评价概述

?第二节 有效性评价方式及组织形式

?第三节 有效性评价内容

?第四节 有效性评价方法

?第五节 有效性评价流程

?第七章 律师从事企业合规

?第一节 律师从事企业合规概述

?第二节 内部调查

?第三节 尽职调查

?第四节 制订合规计划

第二编 企业合规实务指引

?第一章 公司治理合规

?第一节 公司治理合规概述

?第二节 公司治理合规风险识别

?第三节 公司治理合规措施

?第二章 劳动用工合规

?第一节 劳动用工合规概述

?第二节 劳动用工合规风险识别

?第三节 劳动用工的合规措施

?第三章 知识产权合规

?第一节 知识产权合规概述

?第二节 知识产权合规风险识别

?第三节 知识产权合规措施

?第四章 税务合规

?第一节 税务合规概述

?第二节 税务合规风险识别

?第三节 税务合规风险的应对措施

?第五章 刑事合规

?第一节 刑事合规制度概述

?第二节 刑事合规风险识别

?第三节 刑事合规措施

?第六章 产品质量合规

?第一节 产品质量合规概述

?第二节 产品质量合规风险识别

?第三节 产品质量合规措施

?第七章 安全环保合规

?第一节 安全环保合规概述

?第二节 安全环保合规风险识别

?第三节 安全环保合规措施

第三编 企业合规典型案例

?海南文昌市S公司、翁某某掩饰、隐瞒犯罪所得案

?——非试点地区在法律框架内积极开展企业合规改革相关工作因地制宜推动第三方监督评估机制规范运行

?新泰市J公司等建筑企业串通投标系列案件

?随州市Z公司康某某等人重大责任事故案

?——在涉企危害生产安全犯罪案件中适用企业合规推动当地企业强化安全生产意识

?张家港市L公司、张某甲等人污染环境案

?上海市A公司、B公司、关某某虚开增值税专用发*案

?王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案

?上海J公司、朱某某假冒注册商标案

?——依托长三角一体化协*台，对涉案企业异地适用第三方监督评估机制

?张家港S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案

?——介入侦查认定“挂案”性质，积极引导涉案小微企业开展合规建设

?山东沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案

?——异地协作开展第三方监督评估，对第三方组织开展“飞行监管”，促进当地招投标领域行业治理

?深圳X公司走私普通货物案

?——持续开展合规引导，做好刑事司法与行政管理行业治理的衔接贯通

?上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案

?王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案

?江苏F公司、严某某、王某某提供虚假证明文件案

?广西陆川县23家矿山企业非法采矿案

?福建省三明市X公司、杨某某、王某某串通投标案

第四编 企业合规相关文件

?国务院国有资产监督管理委员会

?中央企业合规管理指引(试行)

?最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理

?委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、中华全国工商业联合会、中国国际贸易促进委员会

?关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)

?中国银行业监督管理委员会

?商业银行合规风险管理指引

?中国保险监督管理委员会

?保险公司合规管理办法

?中国证券监督管理委员会

?证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

?国家发展和改革委员会、外交部、商务部、中国人民银行、国务院国有

?资产监督管理委员会、国家外汇管理局、中华全国工商联合会

?企业境外经营合规管理指引

?国家市场监督管理总局

?企业境外反垄断合规指引

?山东省人民政府国有资产监督管理委员会

?省属企业合规管理指引

?上海市国有资产监督管理委员会

?上海市国资委监管企业合规管理指引(试行)

?中小企业合规管理体系有效性评价(节录)

后记