海外工程法律方略与实践

第一章　知己知彼
——全球工程能源基础设施项目投融资近年发展历程与未来
第一节　全球工程能源基础设施项目投资近年发展历程与趋势
一、全球工程能源基础设施项目投资的近年发展历程
二、近10年全球社会资本投资基建项目的发展及特点
三、全球工程能源基础设施投资的发展趋势
第二节　国际知名工程承包商的发展与经验借鉴
一、豪赫蒂夫
二、万喜
三、AECOM
四、对中国承包商的经验借鉴
第三节　全球工程能源基础设施项目融资模式发展与趋势
一、全球工程能源基础设施项目的私方融资模式现状
二、全球工程能源基础设施项目融资模式的多元化发展趋势
第二章　系统思维
——海外工程能源基础设施项目的常见风险及管理
第一节　识别风险
一、海外工程能源基础设施项目的常见风险概述
二、海外工程能源基础设施项目的风险识别
三、海外工程能源基础设施项目法律尽职调查的开展
第二节　风险的防范与管理
一、重视合同，利用合同分配权利义务和风险
二、通过合同执行管控风险
第三章　合同之术
——海外工程能源基础设施项目的典型合同及核心法律问题
第一节　海外工程能源基础设施项目的合同体系和法律保护
一、海外工程能源基础设施项目的合同体系
二、可融资性要求
三、项目融资模式下交易文件需要考虑衔接的主要事项
第二节　投资协议文件包
一、联合体协议
二、合作框架协议
三、项目公司设立协议及股权交易协议
第三节　项目协议文件包
一、项目协议文件包概述
二、PPP协议与承购协议的联动
三、PPP协议的核心机制与法律问题
四、承购协议的核心机制与法律问题
第四节　项目实施文件包
一、土地协议
二、建设合同
三、设计、施工分包合同
四、供应合同
五、运营维护合同
六、技术许可协议
第五节　融资文件包
一、融资文件概述
二、贷款协议核心机制和法律问题
三、担保协议核心机制和法律问题
四、直接协议核心机制和法律问题
第四章　汝欲和平　必先备战
——海外工程能源基础设施项目的争议解决
第一节　海外工程能源基础设施项目的常见争议及争议解决
机制
一、海外工程能源基础设施项目的常见争议
二、合同索赔
三、多级争议解决机制
四、国家与投资者间投资争议解决机制
第二节　证据的管理
一、海外工程能源基础设施项目的常见证据
二、普通法系与大陆法系在证据方面的主要差异
三、常见证据披露规则
四、证据的管理
第三节　案例：如何应对争议
一、案情概述
二、趋利避害，确定正确的策略
三、组织证据
四、启动仲裁程序
五、庭审
六、总结
第五章　主动合规　行稳致远
——海外工程能源基础设施项目的合规管理
第一节　海外工程能源基础设施项目合规法律框架及风险概述
一、合规法律框架概述
二、海外工程能源基础设施项目常见的合规风险
三、合规体系搭建与风险事前防范管控
第二节　如何应对多边开发银行的制裁
一、世界银行制裁程序
二、制裁行为的认定标准及原则
三、世界银行调查和制裁的应对措施
第三节　如何应对美国经济制裁
一、美国经济制裁的主要类型和程序
二、中国企业面临的潜在制裁风险
三、如何应对美国经济制裁
后　记
实例目录
第一章　知己知彼——全球工程能源基础设施项目投融资近年发展历程
与未来
【实例1-1】尼日利亚Azura-Edo独立发电项目
【实例1-2】美国刘易斯和克拉克大桥PPP项目绿色债券
【实例1-3】秘鲁利马地铁2号线BOT项目
第二章　系统思维——海外工程能源基础设施项目的常见风险及管理
【实例2-1】东南亚某国光伏BOO项目
【实例2-2】斯里兰卡科伦坡港口城项目
【实例2-3】东南亚某国水电BOO项目
【实例2-4】南亚某国风电BOO项目
【实例2-5】东南亚某国合资公司设立项目
【实例2-6】东欧某国风电并购项目中的法律尽调工作
【实例2-7】俄罗斯民法典有关工程变更的规定
【实例2-8】中东燃煤电站核心设备供货合同的责任限制条款
【实例2-9】利用质量保证文件明确移交程序
第三章　合同之术——海外工程能源基础设施项目的典型合同及核心
法律问题
【实例3-1】非洲某公路BOT项目
【实例3-2】东南亚某铁路BOT项目股东协议中出资和增资安排
【实例3-3】印度尼西亚水电IPP项目公司股东协议反稀释条款
【实例3-4】东欧电力收购项目股权并购协议中价格及付款机制
【实例3-5】东南亚某电力项目股份认购协议中的交割前和交割后承诺安排
【实例3-6】收购新加坡某能源公司股权交易文件中有关重大许可的陈述与保证安排
【实例3-7】越南某BOT燃煤电站项目BOT协议与购电协议有关合同期限的规定
【实例3-8】巴基斯坦BOOT模式水电项目执行协议与购电协议标准文本有关合同期限的规定
【实例3-9】越南某BOT燃煤电站项目BOT协议和购电协议有关交叉终止的规定
【实例3-10】巴基斯坦某PPP电力项目执行协议中有关避免双重违约的规定
【实例3-11】中东某油气项目东道国政府就项目所出具的担保
【实例3-12】东南亚某国燃煤电站BOT项目关于外汇保障机制的规定
【实例3-13】巴基斯坦某水电BOT执行协议关于政府方签约主体违约事件的规定
【实例3-14】东南亚某国燃煤电站BOT项目中政治不可抗力事件
【实例3-15】东南亚某铁路项目特许权协议中收费机制
【实例3-16】哥伦比亚某公路特许权项目特许权协议中的收费机制
【实例3-17】南亚某国公路项目PPP协议下收费机制
【实例3-18】印度尼西亚某小水电项目购电协议中的供应电量“照付不议”机制
【实例3-19】印度尼西亚某垃圾电站项目中垃圾供应不足或不符合要求的风险承担机制
【实例3-20】孟加拉国某公路项目PPP协议中商业运营条件及商运测试安排
【实例3-21】巴基斯坦某光伏项目购电协议中运营期性能考核机制
【实例3-22】中东某国EPC合同价格条款
【实例3-23】欧洲某国陆上风电项目性能违约金机制
【实例3-24】中东某国光伏IPP项目同等救济条款
【实例3-25】中东某电站工程分包合同的“背靠背”安排
【实例3-26】典型“Pay-when-Paid”条款
【实例3-27】典型“Pay-if-Paid”条款
【实例3-28】英国法院判例确认允许“背靠背”向分包商传递而业主因破产而无法付款的风险
【实例3-29】欧洲某国海底电缆敷设分包合同争议解决条款
【实例3-30】东南亚某燃煤电站项目煤炭供应合同有关供应量确定和“照付不议”的安排
【实例3-31】南亚某燃煤电站项目煤炭供应合同中供应量不足时的赔偿责任安排
【实例3-32】环球水务诉维京群岛政府案
【实例3-33】东非公路项目运营维护合同付费机制
【实例3-34】东南亚某电力BOT项目
【实例3-35】 欧洲某新能源电力IPP项目
【实例3-36】 南亚某电力IPP项目
【实例3-37】BVI公司账户质押合同协助担保完善条款
【实例3-38】巴基斯坦某电力项目执行协议设置担保条款
【实例3-39】越南某电力项目下项目公司股权质押协议条款
【实例3-40】欧洲某新能源电力IPP项目EPC合同直接协议
【实例3-41】中东某油气项目EPC合同直接协议
第四章　汝欲和平　必先备战——海外工程能源基础设施项目的争议解决
【实例4-1】中东某EPC项目
【实例4-2】阿根廷某电力项目PPP协议放弃平行诉讼条款
【实例4-3】承包商承认缺陷责任的内部邮件面临披露风险
【实例4-4】在函件中引用法律意见导致失去法律专业特权保护
第五章　主动合规　行稳致远——海外工程能源基础设施项目的合规管理
【实例5-1】某工程公司及其子公司被世界银行列入黑名单
【实例5-2】某建设公司被多家多边开发银行联动制裁
【实例5-3】中国某银行海外子公司受美国主要制裁
【实例5-4】某科技公司高管因涉嫌违反美国对伊朗经济制裁被加拿大警方逮捕
【实例5-5】中国某船舶公司等受美国次级制裁
【实例5-6】阿尔斯通因违反FCPA支付高额罚款、主要负责人员被捕入狱，并最终被美国通用电气强制收购
【实例5-7】中国公民何志平因违反FCPA被美国处以高额罚款，并被判处36个月有期徒刑
【实例5-8】中国A公司因涉嫌违反FCPA而退市
【实例5-9】某在美上市法国公司高管因涉嫌违反FCPA被美国警方逮捕
【实例5-10】拉美某电力项目联合体协议合规陈述保证条款
【实例5-11】2007年加沙政府能力建设项目欺诈案（制裁委员会第51号决定）
【实例5-12】乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、罗马尼亚等7国项目腐败案（制裁委员会第60号决定）
【实例5-13】香港特别行政区S公司因违反《伊朗贸易和制裁条例》被罚款522万美元
【实例5-14】中国某贸易公司因涉伊钢铁贸易受美国次级制裁
【实例5-15】D油轮公司成功申请从SDN清单除名
【实例5-16】M公司通过起诉美国国防部和财政部顺利从CCMC清单中移除