《海牙证券公约》解释报告（第二版）

第一部分　概　　述
　　一、关于经由中介持有的证券的海牙项目的历程
　　二、《海牙证券公约》的基本目标：更新和统一冲突法原则，以反映证券持有市场现实
　　　（一）商业行为的发展
　　　（二）法律制度的区别
　　　（三）为贷记证券账户的证券提供适当的冲突规范
　　　（四）例子
　　　（五）冲突法分析
　　三、《海牙证券公约》的主要特征
第二部分　《海牙证券公约》条款评述
第一章　定义和适用范围
　第1条　定义和解释
　　一、定义——第1条第1款
　　　（一）“证券”
　　　（二）“证券账户”
　　　（三）“中介”
　　　（四）“账户持有人”
　　　（五）“账户协议”
　　　（六）“经由中介持有的证券”
　　　（七）“相关中介”
　　　（八）“处分”
　　　（九）“完善”
　　　（十）“营业所”
　　　（十一）“破产程序”
　　　（十二）“破产管理人”
　　　（十三）“多单元国家”
　　　（十四）“书面”
　　二、其他定义性条款
　　　（一）处分——第1条第2款
　　　（二）中介——第1条第3款至第5款
　　三、解释报告中的其他用语
　第2条　本公约和适用法律的范围
　　一、概述
　　二、第2条第1款：《海牙证券公约》确定的适用法律支配的事项——详细规定
　　　（一）事项清单性质
　　　（二）清单内容
　　三、第2条第2款：账户持有人的权益是对中介的合同请求权时，处分证券或证券权益的适用法律
　　四、第2条第3款第1项和第2项：受制于第2条第2款规定，《海牙证券公约》不支配账户协议或处分的当事人之间纯粹合同或其他纯粹对人权利的适用法律
　　五、第2条第3款第3项
　第3条　国际性
　　一、简介
　　二、《海牙证券公约》适用性的说明
　　三、适用性——时间
　　四、多单元国家内部不同领土单元之间的冲突
第二章　适用法律
　第4条　主要规则
　　一、简介
　　二、主要规则：第4条第1款第一句
　　三、合格营业所要求：第4条第1款第二句及第4条第2款
　　　（一）简介
　　　（二）详细条文
　　四、第4条第3款
　　五、从一个证券账户到另一证券账户的转让，包括经过中介链条的转让
　第5条　备用规则
　　一、简介
　　二、第一备用规则：第5条第1款
　　三、第二备用规则：第5条第2款
　　四、第三备用规则：第5条第3款
　　五、修改账户协议
　第6条　不予考虑的因素
　第7条　适用法律变更时的权利保护
　　一、简介
　　二、第7条第1款：条款适用范围
　　三、第7条第2款：“旧法”和“新法”的定义
　　四、第7条第3款——一般规则：“新法”的适用
　　五、第7条第4款——例外：“旧法”适用
　　六、第7条第5款——顺位问题
　第8条　破产
　　一、简介
　　二、第8条关于破产程序的适用范围
　　三、第8条第1款：承认破产程序之前取得的权利
　　四、第8条第2款：之前取得的权益在破产程序中的效力
第三章　一般规定
　第9条　公约的普遍适用
　第10条　排除法律选择规范（反致）
　第11条　公共政策与国际强制性规则
　　一、简介
　　二、第11条第1款：公共政策例外
　　三、第11条第2款：法院地的国际强制性规则
　　四、第11条第3款：重要限制
　第12条　为多单元国家确定适用法律
　　一、简介
　　二、第12条第1款：《海牙证券公约》第4条第1款的主要规则对多单元国家的适用
　　三、第12条第2款第1项：“多单元国家领土单元的生效法律”
　　四、第12条第2款第2项：保留关于通过备案、记录、登记完善的内部冲突规范
　　五、第12条第3款：多单元国家声明在第5条情况下保留内部冲突规范的可能性
　　六、第12条第4款：多单元国家可选择施加更严格的地域条件
　第13条　一致解释
　第14条　审议本公约的实际实施
第四章　过渡性规定
　第15条　前公约权益和后公约权益的顺位
　第16条　前公约账户协议及证券账户
　　一、简介
　　二、第16条第1款
　　三、第16条第2款
　　　（一）为第16条第3款和第4款的适用提供指引
　　　（二）声明机制
　　四、第16条第3款
　　　（一）解释规则
　　　（二）声明机制
　　五、第16条第4款
　　六、按照第16条第3款或第4款无法确定适用法律
第五章　最后条款
　第17条　签署、批准、接受、核准或加入
　第18条　区域经济一体化组织
　第19条　生效
　　一、简介
　　二、《海牙证券公约》在国际上生效（第19条第1款）
　　三、《海牙证券公约》对国家、区域经济一体化组织或领土单元生效
　　　（一）对导致《海牙证券公约》生效的国家生效（第19条第1款）
　　　（二）对之后的国家和区域经济一体化组织（第19条第2款）
　第20条　多单元国家
　第21条　保留
　第22条　声明
　第23条　退出
　第24条　保存机关的通知
第三部分　附　　件
附件一　《关于经由中介持有的证券的若干权利的适用法律的海牙公约》
附件二　《海牙证券公约》谈判年表
附件三　《海牙证券公约》谈判中产生的全部准备文件清单（略）
附件四　2002年12月2~13日外交会议的所有参会专家名单（略）
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