常见证券犯罪辩护要点实务精解

第一章内幕交易罪

第一节概述

第二节犯罪构成

一、内幕信息

二、内幕交易主体

三、交易行为

第三节争议焦点与辩护要点

一、内幕信息的界定

二、内幕信息形成时间的认定

三、内幕信息公开时间的认定

四、内幕信息知情人员的认定

五、非法获取内幕信息人员的认定

六、交易行为明显异常的认定

七、交易具有正当理由、合理解释的认定

八、交易数额的认定

第四节其他

一、内幕交易罪的管辖

二、内幕交易罪的自首

第二章操纵证券、期货市场罪

第一节概述

第二节本罪概念及其构成要件

第三节市场操纵行为的司法认定

一、“行为人实际控制的账户”的司法认定

二、连续交易

三、约定交易

四、自我交易

五、虚假申报

六、信息型操纵

七、其他操纵行为

第四节辩护要点归纳及分析

一、市场操纵的认定应符合刑法构成要件及其违法性实质

二、兜底条款的同质性解释

三、结果要件的法律适用及因果关系之抗辩

四、主观故意的抗辩——合法性抗辩事由

五、不构成市场操纵行为的情形

六、违法所得的计算

七、本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的区别

第五节结语

第三章欺诈发行证券罪

第一节概述

一、欺诈发行证券罪的立法沿革

二、欺诈发行证券罪的现行相关规定及解读

第二节欺诈发行证券罪的构成要件及司法认定

一、行为构造及司法认定

二、主体构造及司法认定

三、本罪与他罪的区别

第三节案例解读

一、东飞某纺机有限公司、朱某欺诈发行股票、债券罪

二、丹东欣某电气股份有限公司、温某乙等欺诈发行股票、违规披露重要信息罪

第四节辩护要点

一、“发行文件”之辩

二、“重要事实”与“重大虚假内容”之辩

三、罚金额度之辩

第四章违规披露、不披露重要信息罪

第一节概述

第二节犯罪构成

第三节常用辩护观点

第四节本罪与行政处罚和民事赔偿的关系

第五节案例解读

一、最高人民检察院第十七批指导案例（检例第66号）:博某投资案

二、《刑事审判参考》案例第285号：董某等提供虚假财会报告案——提供虚假财会报告罪中直接责任人员的认定

三、《刑事审判参考》案例第824号：于某青违规不披露重要信息案

四、《刑事审判参考》案例第1435号：丹东欣某电气股份有限公司及温某乙、刘某胜欺诈发行证券、违规披露重要信息案

五、韩某良、陶某违规披露重要信息案

第五章背信损害上市公司利益罪

第一节概述

一、制定背景

二、司法现状

第二节犯罪构成分析

一、概念及构成要件

二、背信损害上市公司利益罪的界分

第三节争议焦点与辩护要点

一、争议焦点

二、辩护要点

三、经典案例

第四节结语

第六章利用未公开信息交易罪

第一节概述

一、“老鼠仓”的前世今生

二、利用未公开信息交易行为的新变化

三、利用未公开信息交易罪司法现状

第二节“老鼠仓”犯罪构成分析

一、利用未公开信息交易罪的概念及构成要件

二、利用未公开信息交易罪与其他相关罪名的区别

第三节“老鼠仓”犯罪争议焦点与辩护要点

一、争议焦点

二、辩护要点

三、经典案例

第四节结语

第七章编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

第一节概述

一、立法情况

二、立案标准

第二节编造并传播证券、期货交易虚假信息罪犯罪构成分析

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的概念和构成要件

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与其他相关罪名

第三节争议焦点与辩护要点

一、争议焦点

二、辩护要点

第四节结语

第八章提供虚假证明文件罪

第一节提供虚假证明文件罪的概述

一、立法背景

二、提供虚假证明文件罪的概念

三、加重情节的理解

四、兼具取财情形的处理

第二节提供虚假证明文件罪的犯罪构成及特点

一、提供虚假证明文件罪的犯罪构成

二、提供虚假证明文件罪的特点

第三节提供虚假证明文件罪现状以及存在的问题

一、提供虚假证明文件罪的现状

二、提供虚假证明文件罪存在的问题

第四节提供虚假证明文件罪的辩护要点

一、不起诉

二、无罪判决

三、罪轻辩护

第五节结语

第九章证券犯罪民刑行交叉问题探析

第一节康某药业案回顾

一、行政案件

二、刑事案件

三、民事案件

四、破产案件

五、案中案

第二节证券民刑行案件的管辖

一、刑事案件

二、民事案件

三、行政案件

四、破产案件

第三节民刑行案件证据的互认

一、证据类型

二、证据认定规则

三、行政案件证据在刑事诉讼中的认证

四、民事诉讼证据在刑事案件中的直接应用

五、刑事案件证据在民事诉讼中的直接应用

第四节民行刑案件判决书认定事实的互认

一、民事判决书

二、行政判决书

三、刑事判决书

第五节民刑行案件财产的执行顺序

第六节民刑行案件顺序