证券投资基金指南（修订版）

第一部分 证券投资基金行业概述
第一章 证券投资基金基础知识 2
第一节 证券投资基金 2
第二节 证券投资基金市场 5
第三节 证券投资基金的类型 10
第四节 证券投资基金的创新 19
第二章 证券投资基金发展历史 24
第一节 证券投资基金的产生 24
第二节 证券投资基金的发展 25
第三节 证券投资基金的成熟 26
第三章 中国证券投资基金行业现状 27
第一节 证券投资基金行业投资管理现状 27
第二节 证券投资基金行业风险管理现状 32
第三节 证券投资基金行业投资研究现状 34
第四节 证券投资基金行业基金营销现状 37
第五节 证券投资基金公司治理现状 38
第四章 证券投资基金行业展望 41
第五章 著名基金公司与明星基金经理 47
第一节 著名基金公司 47
第二节 明星基金经理 54
第二部分 证券投资基金运作的监管体系
第六章 证券投资基金运作法律规范体系 66
第一节 规范证券投资基金的相关法律 66
第二节 规范证券投资基金的行政法规和部门规章 68
第七章 证券投资基金监管主体 71
第一节 中国证监会 71
第二节 中国基金业协会 72
第三节 证券交易所 73
第四节 监管主体间的职责分工 73
第八章 对公开募集基金当事人的监管 75
第一节 基金管理人 75
第二节 基金托管人 82
第九章 对基金公开募集活动的监管 85
第一节 基金公开募集的管理制度 85
第二节 基金募集的条件和程序 86
第十章 对公开募集基金销售活动的监管 92
第一节 基金投资者适当性 92
第二节 对基金销售机构的监管 94
第三节 对基金宣传推介材料的监管 98
第四节 对基金销售费用的监管 100
第十一章 对公开募集基金研究、投资与交易行为的监管 103
第十二章 对公开募集基金运营的监管 108
第一节 基金估值与核算 108
第二节 基金的运营费用与税收 108
第三节 基金的变更与终止 113
第十三章 对基金信息披露的监管 116
第十四章 基金持有人的权利行使 120
第一节 基金持有人的法定权利 120
第二节 基金持有人大会 121
第十五章 对非公开募集基金的监管 123
第十六章 对基金从业人员的监管 133
第三部分 证券投资基金运作管理流程
第十七章 基金产品设计流程 138
第十八章 基金投资管理流程 142
第十九章 投资政策设定 145
第一节 投资理念 145
第二节 投资目标 147
第三节 投资策略 149
第二十章 证券分析选择 154
第一节 证券投资分析理论 154
第二节 股票选择流程 172
第三节 债券选择流程 181
第四节 基金选择流程 183
第二十一章 构建投资组合 190
第一节 资产配置 190
第二节 时机选择 200
第二十二章 基金绩效评估流程 210
第一节 收益水平分析 211
第二节 风险水平分析 214
第三节 风险调整后收益分析 228
第四节 投资策略有效性分析 235
第五节 基金选股与择时能力分析 237
第六节 基金投资集中度分析 241
第七节 基金绩效持续性分析 244
第八节 基金收益贡献度分析 246
第九节 基金绩效归属分析 246
第十节 基金动态价值评估 261
第二十三章 基金风险管理流程 263
第一节 风险识别 263
第二节 风险监控 266
第三节 风险防范 274
第二十四章 济安金信基金评级 276
第一节 济安金信基金评级体系 276
第二节 海外主要基金评级机构及评价方法 287
第三节 如何使用基金星级评价结果 290
第四部分 投资者如何选择证券投资基金
第二十五章 中小投资者如何选择证券投资基金 294
第一节 选择基金的一般因素 294
第二节 基金的基本状况 300
第三节 投资者的自我评估 301
第四节 如何选择第一只基金 304
第五节 评估基金表现的方法 312
第六节 如何选择投资时机 315
第七节 如何买卖基金 317
第八节 开放式基金的申购与赎回 319
第九节 中小投资者的基金组合管理 323
第二十六章 机构投资者如何选择证券投资基金 326
第一节 机构投资者与证券投资基金 326
第二节 机构投资者如何选择证券投资基金 330
第三节 机构投资者的投资策略 338
第五部分 基金管理公司的公司管理
第二十七章 基金管理公司的管理结构 346
第一节 基金管理公司管理结构的基本要求 346
第二节 我国对基金管理公司管理结构的主要规定 347
第三节 基金管理公司的内部控制 349
第二十八章 基金管理公司的组织结构 351
第一节 专业委员会 352
第二节 投资管理部门 353
第三节 风险管理部门 354
第四节 市场营销部门 355
第五节 基金运营部门 355
第六节 后台支持部门 356
第二十九章 基金管理公司团队 357
第一节 基金公司管理团队 357
第二节 基金公司投资研究团队 358
第三节 基金公司市场营销团队 359
参考文献 362
附录 364