题，但他们所理解的适应问题还是存在差异的。Hayek强调市场上自主决策的经济人对于相对价格的变化自发的适应，而Barnard强调在层级制中相互合作的经济人之间的 有意的，精心设计的，有针对性 的适应。显然，如果能将市场和层级制中所需的两种类型的适应整合在一起，则会取得更高的绩效。对于有限理性、非正式组织的重要性以及雇佣关系的考虑是Barnard理论的主要特色。

从最初的理论创立到现在，交易成本经济学在概念上、理论上以及实证上获得了长足的发展。它被应用到产业组织、公司治理、劳动经济学、公共选择和经济史等问题的研究。在本书中收录的文献大致可以反映这种变化，按照理论的发展脉络，Williamson和Masten将本书的文献分为三个部分：背景、工具和应用。

三

背景部分由四篇文献构成，分别是《企业的性质》、《生产的纵向一体化：市场失灵的考察》、《生产、信息成本和经济组织》和《产业组织：研究的建议》。

RonaldCoase的开创性的论文《企业的性质》（1937年，本书第1章）是交易成本经济学的开山之作。它突破了新古典经济学将企业视为一种生产函数的思维模式，提出了一个在新古典的框架中不可能提出的问题：既然市场这么完美，那么为什么会存在企业？当然反过来，问题也是一样。如果企业比市场更有优势，那么为什么不是将所有的生产集中于一个大的企业中？为了解答这一问题，科斯引入了交易成本的概念。在他看来企业和市场是组织的两种形式。企业选择市场还是企业的组织形式取决于交易成本的权衡。这一深刻的见解显然是正确的，但是由于不具有操作性，因而一直被 引而不用 。科斯的文献由概念化到可操作化的过程整整花了35年。

Williamson的论文《生产的纵向一体化：市场失灵的考察》（1971，本书第2章）则从纵向一体化这个经典的经济学问题入手，考察了市场失灵的因素。纵向一体化是经济学的一个经典问题。理解了纵向一体化的存在，也就理解了企业的存在；说明了纵向一体化的程度，也就说明了企业与市场的边界。在Williamson看来，市场失灵的原因是（1）专用性投资；（2）契约的不完备性；（3）由于道德风险、外部性等所导致的战略误传的风险；（4）信息处理效应；（5）制度适应。从现在的角度看，这篇文章中所提到的一些重要观点有：

1.企业不仅仅是一种生产函数，它本身也是一种治理结构。与市场相比，企业主要依靠命令来处理争端和施加控制。

2.在外部采购中的机会主义行为的倾向会随着投资属性的变化而呈现出差异性，同时这种机会主义的倾向也具有跨期的特点。在处理机会主义问题时，应该考虑资产专用性的问题。

3.组织问题的核心不是敲竹杠问题而是适应问题。

4.需要权衡企业和市场组织的特性，因为它们会随着交易属性的变化而变化。

ArmenAlchian和HaroldDemsetz的经典论文《生产、信息成本和经济组织》（1972，本书第3章）是另一篇较早关于交易成本的应用性的论文。由于团队生产而造成的监督和测度的成本会导致企业的 偷懒 行为，因此需要监督者对于员工进行监督。对于监督者的激励来自于给予监督者剩余索取权。但是正如Alchian和Demsetz所论述的，这种方式对于古典企业是有效的，但是如何将这种观点推广到现代企业是个问题。

Coase的论文《产业组织：研究的建议》（1972，本书第4章）是为国家经济研究局50周年庆典所准备的论文。在Coase看来，将企业描述为生产部门必然导致强调垄断问题而忽视关于组织的更为基本的问题，这种观念限制了产业组织理论的发展。在科斯看来，产业组织的研究应该集中于探讨企业从事什么活动，并